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证监会:第二批RQFII全投大盘蓝筹ETF

来源:人民网    发表时间:2012-05-10 09:41:34 

  中国证监会基金部主任王林昨指出,将优先审核养老基金、公积金性质的QFII(合格境外机构投资者)申请,保证投资额度;拟适当降低境外机构的QFII资格标准、扩大机构类型和投资范围、放宽开立账户和资金汇出入限制、尽快明确所得税政策等,进一步提高QFII投资占资本市场的比例,“为资本项下完全对外开放做好准备”。

  王林是在杭州参加海外中资股投资策略研讨会上做出上述表述的。他还重申第二批RQFII(人民币合格境外机构投资者)的500亿元额度,将全部投资于在香港挂牌的大盘蓝筹型A股ETF,并称这类产品为“RQFII-ETF”。

  ETF全称是交易型开放式指数基金。它追踪特定的指数,可以在二级市场买卖;对于大额投资者来说,ETF还可以随时进行申购赎回,但申购赎回采用的是一揽子股票(指数成分股),且只接受规模在“创设单位”(例如100万份)以上的申购赎回。

  香港证监会统一批准RQFII-ETF

  对于RQFII这种作为香港人民币回流渠道的基金,王林解释,第二批500亿元额度的RQFII不会单独批给各家试点机构,而是由香港证监会批准发行的RQFII-ETF产品共同使用。机构可根据自身产品准备情况及发行情况使用额度,各机构全部ETF产品合计不超过500亿元。

  首批200亿元额度的RQFII发行,则是首先圈定了9家基金公司和12家证券公司的香港子公司作为试点机构均分,各家金融机构再使用分得的投资额度各自发行基金产品。目前,香港证监会已批准了19份RQFII基金的申请(国元证券、华泰证券香港子公司发行私募产品,不需要获得香港证监会批准).

  但由于发行产品出现同质化现象,因此第二轮RQFII额度将集中使用于某只由香港证监会批准发行的RQFII-ETF产品。而各家试点机构可以在500亿元额度内递交申请。

  根据王林的表述,此次RQFII-ETF会选择大盘蓝筹、市场覆盖性好的指数作为投资标的,“如沪深300、中证100、富时A50或MSCI中国A股指数。”每个指数原则上只批准一只RQFII-ETF产品。相关产品成熟一只批准一只,避免一哄而上。

  2011年12月16日,RQFII试点开闸。中国证监会、中国人民银行、外汇管理局联合发布了《基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》,允许符合一定资格条件的基金管理公司、证券公司的香港子公司作为试点机构,运用其在港募集的人民币资金在经批准的投资额度内开展境内证券投资业务。初期试点额度200亿元。

  今年4月3日,经国务院批准,证监会、央行和外管局决定新增RQFII投资额度500亿元,用于发行以内地A股指数为标的、以人民币计价、在香港交易所上市的ETF产品。目前已有华夏、嘉实、易方达、南方4家RQFII正式向香港证监会递交申请。

  将简化QFII审批流程

  除了RQFII,王林表示,证监会将简化QFII申请文件要求和审批流程,加快资格审批,积极协调解决QFII参与股指期货等投资中所遇到的问题,拟适当降低境外机构的QFII资格标准、扩大机构类型、扩大投资范围、放宽开立账户和资金汇出入限制、尽快明确所得税政策等,并参考周边国家和地区证券市场情况,进一步提高QFII投资占资本市场的比例。

  王林指出,之所以选择优先审批养老基金、公积金性质的QFII,是为了更多引进长期资金。同时,对于香港、台湾等地长期资金性质的QFII,证监会也将给予更加优惠便捷的政策,给足投资额度。

  王林并透露,目前有33家获得QFII资格的境外机构正在申请首批投资额度102.5亿美元,包括香港金管局、富达基金有限公司、高盛国际资产管理公司等在内的37家已在境内投资运作的QFII在申请追加投资额度125亿美元。国家外汇管理局已批准133家QFII累计251.93亿美元投资额度。

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