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基金业踏上新征程 监管层扶上马送一程

来源:上海证券报    发表时间:2013-06-03 09:35:23 

  新《基金法》6月1日正式实施,5月31日,中国证券投资基金业协会在京举办了题为“贯彻落实新《基金法》 推动行业健康发展”的2013年年会。证监会基金部、法律部、沪深交易所、中国证券登记结算公司、基金业协会等有关负责人到会发言,重点阐述了下一步为促进行业创新发展即将要开展的工作,提出了监管部门及中介组织服务会员方面的政策措施,基金业发展开始踏上新的征程。

  证监会首席律师兼法律部主任黄炜:基金公司不能以踩“红线”方式获取利润

  新《基金法》在为资管业创新发展带来制度空间的同时,也为行业规范运作划出了清晰的制度红线。

  证监会首席律师兼法律部主任黄炜5月31日表示,市场主体发挥主观能动性和创造活力,追求利润的最大化,是应有之义,但同时也必须保证利润是合法的、安全的、可持续的,不是以踩“红线”的方法获取的。

  当日,黄炜在中国证券投资基金业协会2013年年会上以法律的视角做了新《基金法》的解读。

  黄炜认为,新《基金法》在“谁可以从事基金管理业务、基金财产可以投资哪些品种,以及基金募集、投资运作的业务规范和行为准则”等方面作了大幅修改完善,不仅降低基金管理公司主要股东的门槛,拓宽了基金财产的投资范围,而且还界定了“公募”和“私募”的标准,更加强调基金活动信托关系的法律本质。

  黄炜说,“特别需要说明的是,本次法律修订的最大亮点,是将私募基金作为金融工具纳入调整范围,既包括投资于二级市场上市证券的私募证券基金,也包括投资于非上市公众公司股票的私募股权基金。这将充分发挥市场促进资本形成和财富管理的功能,更广泛地吸纳社会闲散资金,促进机构投资者队伍发展壮大。”

  在为行业改革发展提供更为优化的制度环境的同时,新《基金法》也为市场创新留出了制度空间。黄炜认为,新《基金法》为市场打开了发挥创造活力的制度空间,“我们有什么样的创新思维、有什么样的创新举措,我们就有可能收获相应的创新成果和经营业绩。”

  更为值得注意的是,在为市场提供创新空间的同时,新《基金法》也为资产管理行业的规范运行划出更为清晰的制度红线,基金公司等市场主体不能以踩“红线”的方法获取利润。

  对于新《基金法》的“红线”,黄炜解读为,一是利用基金财产向自己或者他人进行利益输送,如采取“抬轿子”、“接盘子”、“对倒”、“锁仓”,以及不公允的关联交易等方式,在基金账户和其他账户之间进行操作,转移本属基金的利益;二是利用基金的投资信息为自己或他人谋取利益,即滥用基金投资运作相关的非公开信息,或者利用本应专门服务于基金投资运作的信息,从事“老鼠仓”交易;三是损害基金财产的独立性,将基金财产与其他财产混同,或者侵占、挪用基金财产,或者将本应归入基金财产的资金据为己有;四是运用基金财产从事内幕交易、操纵市场,或者玩忽职守、在投资运作过程中不履行自己的职责,损害基金的利益。

  “新《基金法》针对这些强制性或禁止性行为划出了清晰的制度‘红线’,涉足这些违法违规行为,无异于踩雷。”黄炜表示,市场主体应当牢固树立合规经营意识,拉紧不碰“底线”、不进“雷区”这根弦,采取切实有效的措施,紧抓内部控制和合规管理等环节,真正建立起责任清晰、相互制衡、确实管用的内部约束机制,使公司始终处于合法、合规状态。

  中国证券投资基金业协会会长孙杰:今年将建立私募基金自律管理体系

  中国证券投资基金业协会会长孙杰5月31日表示,今年将积极稳妥地做好私募基金登记、备案工作,推动落实私募基金发展所需的政策措施,解决开设账户等实际存在的困难和问题。重点关注私募基金的销售适用性和客户资金安全问题,核查登记备案信息真实性,加快建立以人员管理为核心的私募基金自律管理体系。

  当日,中国证券投资基金业协会2013年年会在北京召开,孙杰在会上做了《认真履行协会职责促进行业创新发展》的主题报告,阐述了协会成立一年来的主要工作以及未来一年内的工作计划。

  据悉,2012年6月6日,中国证券投资基金业协会成立大会暨第一届年会在北京召开,截至5月底,协会会员总数已经达到390家,其中基金管理公司78家、基金托管机构19家、基金销售机构72家,基金评价机构10家,私募投资管理机构73家,证券、期货、保险等资产管理类机构71家,QFII及其他境外资产管理机构24家,法律、会计、信息技术等各类基金服务机构24家,其他各类机构19家。

  孙杰表示,政府职能转变和新《基金法》赋予了协会行业公共服务的重要使命,金融业改革开放加快了基金行业创新及国际化进程,要求协会工作更加专业化、国际化,资本市场改革不断深入和基金行业市场化进程加快,客观需要拓展协会自律管理的平台。未来一年,协会将重点做好以下几方面工作:

  (一)抓住金融业改革机遇,促进行业持续创新发展。组织行业加强对创新业务、改善发展政策环境的专题研究;做好创新产品专家评审的组织实施工作;研究制订基金管理公司治理相关规则,探索促进行业持续发展的激励约束机制;关注行业系统性风险,制订基金管理公司风险管理指引,组织实施基金管理公司和基金托管机构一般风险准备金的管理工作。

  (二)扎实做好协调统一的行业自律体系建设,开展基础性服务工作。启动协会《章程》等基本规则的修订工作;建立和完善专业委员会工作机制;逐步建立不同类别会员的联席会议制度,研究各专业领域重点问题,落实各项自律措施;加快自律规则体系建设,制订协调统一的行业标准和规则;加强对基金销售机构等各类基金服务机构的自律管理,探索基金业务的外包模式,逐步实现专业化分工,降低行业运营成本。

  (三)积极稳妥地做好私募基金登记、备案工作。按照法律授权和有关规定,完善并发布私募基金登记、备案规则,建立起安全、可靠的私募基金登记、备案管理系统,有条不紊地做好私募基金登记备案及相关培训工作。协调相关部门,推动落实私募基金发展所需的政策措施,解决开设账户等实际存在的困难和问题。重点关注私募基金的销售适用性和客户资金安全问题,核查登记备案信息真实性,加快建立以人员管理为核心的私募基金自律管理体系。

  (四)完善从业人员自律管理制度,规范基金从业人员的执业行为。完善适合行业不同参与主体的从业考试制度,如基金从业资格考试、基金销售从业考试、高级管理人员和持牌人法律知识考试等。对公募和私募基金从业人员实施统一的登记管理。探索关键岗位专业人员或管理人员持牌制度,对投研人员、合规负责人、私募管理机构负责人等实行注册管理。加强对从业人员的合规和专业培训,2013年计划举办42期培训活动。强化从业人员自律管理,对违纪人员实行纪律处分。

  (五)积极开展投资者教育活动,保护投资者合法权益。继续加强行业与媒体的互动;开发各种投资者教育产品,丰富投资者教育专栏内容,改进、完善投资者调查与研究工作;研究建立投诉处理和纠纷调解机制,积极维护投资者权益诉求;推动行业忠实执行基金产品销售适用性制度,保护投资者合法权益。

  (六)积极推动国际交流合作,更好服务于行业国际化。进一步扩大国际交流与合作,与国际监管机构、行业协会、知名资产管理机构建立固定联系机制,根据行业需要组织开展专题研讨和经验交流。筹建国际业务专业委员会,研究行业开放与国际化问题,为会员机构的国际业务提供交流平台。组织行业力量研究国际最新动态,积极探索参与国际竞争的合理路径。继续吸纳境外资产管理机构加入协会,促进会员之间交流合作。

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责任编辑:高向宇(实习生)

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