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中考股基亚军郭鹏飞被调查 仍在华宝兴业正常上班

来源:理财周报    发表时间:2013-07-08 09:15:45 

  一连几天,华宝兴业新兴产业基金经理郭鹏飞涉及内幕交易一事在沪上的基金圈内闹得沸沸扬扬。

  数据显示,郭鹏飞管理的华宝兴业新兴产业基金今年上半年的复权单位净值增长率是33.26%,仅次于上投摩根新兴动力,位居股基亚军。

  7月2日,华宝兴业基金公司发布公告,称收到证监会上海稽查局于6月28日发出的调查通知书,决定对公司所管理的基金在交易盛运股份中涉嫌违反《证券法》的有关行为进行立案调查。

  不过,多日过去,上海稽查局并未有最新消息发布,据一位接近华宝兴业的人士透露,郭鹏飞如今依旧在公司上班,没有任何异常表现。

  不少业内人士不由怀疑,这件事是否真的涉及违规?

  华宝兴业新兴产业基金表现优异

  7月,基金中报才刚披露。数据显示,华宝兴业新兴产业基金今年上半年的复权单位净值增长率是33.26%,仅次于上投摩根新兴动力。而截至7月4日的数据显示,该基金6个月来的收益再次提升至44.78%。翻阅郭鹏飞以往的业绩后,记者发现,其在2010年12月7日任职该基金的基金经理后,任期回报为28.93%,处于行业前四分之一。

  “一直以来比较低调,虽然处在前列,但是每次排名大家都比较关注前十,也就遗忘了之后的基金,虽然以前听说过郭业绩不错,但是像这次这样的真的是第一次。”沪上一大型基金公司投研人士透露。

  然而,就在7月2日,郭还未来得及细细品味自己的成绩单时,就遭遇了巨大“打击”。当日,华宝兴业基金公告称,公司于6月28日收到中国证监会上海稽查局的调查通知书,证监会将对华宝兴业所管理的基金在交易盛运股份中涉嫌违反《证券法》的有关行为进行立案调查。

  华宝兴业基金表示,该调查通知书所涉及的基金和行为为华宝兴业新兴产业基金于2011年2月期间的交易行为,该交易行为对该基金投资人利益未造成损失。为配合案件调查,公司已暂停该基金经理郭鹏飞的基金经理职务,由公司具有基金经理任职资格的其他基金经理代理。

  对于该基金经理被调查原因,华宝兴业基金方面称并不知情,“公司了解得比较少,调查也比较敏感,直到周五收到证监会通知才得知这个事情。”

  业内人士大呼突然

  对于这则突然的公告,上海基金业人士亦颇感意外。上述基金公司投研人士表示,“跟业内很多人打听过,都觉得非常突然,之前有类似的丑闻,圈内人都会提前知道,但他这个事情非常突然,之前没有任何的消息。”

  记者随即拨打证监会电话询问,其新闻发言人告诉记者,一切以公告为准吧,目前仍在调查过程中,并称其也不了解具体的调查过程。

  不过,更蹊跷的是,某华宝兴业内部人士向记者透露,郭目前仍在公司上班,而且并未有监管层人员进入公司调查,“好像就证监会自己在调查,也没有跟郭博有太多联系。”

  公开资料显示,郭鹏飞拥有特许金融分析师(CFA)资格,2004年2月加入华宝兴业基金任行业研究员,在3年后被提升至公司研究部副总经理,2009年3月至2010年6月任公司研究部总经理。

  “他的业绩不错,仓位里都是牛股,从业绩来看没有造成损失,调查没说是内幕交易,也没说是老鼠仓,但是业内现在都在担心,因为没有损失也可以追责判刑。”沪上一家基金公司内部人士表示,其认为,投资者看重的只是基金是否盈利。

  “蹊跷”的盛运股份

  此次事情发展或许源于一家上市公司——盛运股份。根据华宝兴业新兴产业披露的季报材料(行情 专区),该基金在建仓期就已买入盛运股份。

  2011年一季报显示,华宝兴业新兴产业基金持有盛运股份154.99万股,持股市值占基金净值比为1.62%,盛运股份为其第八大重仓股,但2011年中报的前十大重仓股已无盛运股份。

  2012年中报,盛运股份再度现身,华宝兴业新兴产业共计持有盛运股份412.74万股,持股市值占基金净值比为2.59%,成为第七大重仓股,并于三季末增仓至470.73万股,年末再增持至579.39万股。2013年一季报显示,华宝兴业新兴产业基金持有盛运股份614万股,为第四大重仓股,持股市值占基金净值比为4.83%。

  数据显示,盛运股份在2010年12月7日至2011年2月16日期间股价从14.345元涨至17.375元,涨幅达到21.12%,,直至2011年2月17日公司公布2010年度业绩快报,才披露了计划“每10股转增10股”的资本公积金转增股本方案,而公告中所述2011年整个2月份,盛运股份股价从月初的30.7元涨至月末32.71元,其间亦并未出现暴涨暴跌。

  “调查通知书只提到2011年2月在交易盛运股份时有违法行为,其他时段暂没有涉及。”上述沪上基金公司人士表示。

  但值得注意的是,从2011年至今,盛运股份前十大流通股股东中一直保持有6个基金席位。

  更加蹊跷的是,记者翻阅了盛运股份2012年年报后发现,在公司披露的调研名单中,并未出现华宝兴业公司的名字,反之却有另外近20家基金公司在去年先后进行实地调研。

  有知情人士表示,盛运股份在一定程度上不能算作一只好的个股,盈利能力较差,不知为何在一级市场表现突出,“弄不懂,这家公司基本面并没有多好,但是却很受基金追捧。”

  可能受下游牵连

  近两年多来,盛运股份利好事项,主要是向垃圾发电业务转型重组,今年5月公司重组事宜已获证监会通过。今年二季度以来,其股价上涨近90%,而这自然给重仓持股的华宝兴业贡献不小。“说到底,这件事情跟之前抓老鼠仓不一样,之前的行为都是监管层直接调查公司或者个人时抓住的,这个事情在我看来更多的是查下游的时候牵扯出来的。”上述沪上大型基金公司人士猜测道。

  这些猜测,都来自6月14日盛运股份的公告,时任副总经理、董秘刘玉斌于6月9日收到证监会上海稽查局《调查通知书》。证监会决定对刘玉斌涉嫌泄露内幕信息立案调查。涉及的正是发生在2011年的事。

  当记者拨打盛运股份董事会秘书的座机时,得到的回复是:“我们这里是股份公司,你这是关于证券股票方面的事情,我们这边不清楚公告发出去的内容,你联系合肥公司电话吧。”

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责任编辑:高向宇(实习生)

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