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张育军提示券商创新风险

来源:21世纪经济报道    发表时间:2012-12-18 

  12月17日,一场由证监会机构监管部主办、券商大规模参与的关于券商创新风险控制的培训会在深圳召开。此次会议有证监会系统内有关单位以及114家证券公司人员逾500人参加。

  培训会将持续至19日,分管机构部的证监会主席助理张育军还将召集部分证监局和证券公司负责人就风险管理专题进行座谈,研判行业发展动态,分析监管工作重点,探讨如何在创新发展新形势下进一步加强证券公司风险管理工作。

  张育军在会上表示,证券公司在创新发展过程中,必须高度重视风险管理工作,坚决守住不发生系统性、区域性金融风险的底线。

  事实上,随着年底关于券商资管、代销金融产品、自营等业务的新规分布,今年5月份召开的券商创新大会的创新措施已进入了实战阶段。

  “作为金融机构,具有系统重要性和风险外部性的特征,更应当强化风控管理,坚持创新与风控并重。”张育军强调。

  张育军表示,在当前要关注资产管理、金融产品代销、投资业务以及各类新业务、新产品的推出中可能存在的风险,持续防范低级错误带来的风险,比如,股东占用、IT系统故障等产生的风险。

  下一步,证监会在证券公司风险监管方面将重点推进六大工作。包括加大培训力度,强化全行业风险管理意识;进一步完善风险管理法规和制度;鼓励证券公司借鉴和引进国外先进的风险管理制度和技术;继续加大对公司董事长、总经理、首席风险官等高管人员风险管理能力和履职情况的监督和考核。值得注意的是,六大工作中还包括适时在全行业范围内开展风险管理专项检查,持续提升行业风险管理水平;提高风险管理能力在分类监管中的评价比重,加大监管政策的激励、引导作用。

  这意味着,以往在券商风险管理中起到重要作用的专项检查与分类监管制度,将在创新的风险管理中起到重要作用。

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责任编辑:闫琦(实习生)
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