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光大银行郑州分行认真开展“合规执行年”活动

来源:大河网金融频道    发表时间:2011-05-31 

  合规经营促发展,高效执行保健康

  河南银监局提出开展“合规执行年”活动后,中国光大银行郑州分行立即成立了以分行行长为组长、分行各部门一把手为成员的“合规执行年”活动领导小组,确保“合规执行年”活动责任到人,目标到位,制定了2011年光大银行“合规执行年”活动方案,分阶段开展活动。

  逐级分岗,细化合规内容

  该行针对各不同岗位特点以清单形式详列合规工作内容、工作要求、考核标准、责任追究等事项,对承诺书内容进行进一步充实细化,确保责任明确,考核到位,全行员工已全部按要求逐级签订合规执行责任与承诺书。

  为保证全行员工熟练掌握各岗位合规要求,分行各条线管理部门根据各岗位工作性质,详细制定了各岗位的“应知应会条规卡”。各岗位主管按月对员工条规卡知悉理解情况进行评定,各条线管理部门进行抽查,确保每位员工掌握本岗位合规要求。此外,为加强案件防控工作,培养员工合规意识,该行将各岗位条规卡与光大银行总行“十个严禁”有机结合起来,从正反两面共同构成合规文化的主要内容。

  加强宣传,营造合规执行氛围

  光大银行内部网站是员工日常工作的门户,该行充分利用内网平台,在首页醒目位置设立了“合规执行年”专栏,及时传达“合规执行年”活动精神,发布各项工作要求,汇集各类学习培训资料,通过信息科技手段进一步宣传“合规执行年”活动,营造内部合规氛围。此外,该行将河南银监局确定的宣传口号以电子横幅的形式发布于各营业网点门前,使每位前来办理业务的客户都能了解“合规执行年”活动,积极宣传“合规执行年”对河南银行业及对中原经济区建设的重要意义,自觉接受社会监督。

  关口前移,完善考核体系

  “合规执行年”活动对合规考核体系建设提出了更高标准,要求将“案件问责”关口前移到“违规问责”。光大银行在前几年试运行的基础上,进一步完善了《经营单位合规运营百基分考核管理办法》,对员工在日常工作中发生的违反管理制度、操作流程等未形成案件的违规事件进行问责,并与绩效及考评挂钩,全面落实合规责任,前移问责关口。

  教育培训,培植合规文化

  每年,光大银行都会招聘一批优秀应届毕业生加入经营团队。为保证新入行员工尽快融入光大银行企业文化,充分理解合规经营在企业文化中的重要性,光大银行对2011年新员工进行了为期一个多月的集中培训,努力培植新员工的合规文化。

  银行业是一个长期与大量现金、大额资金打交道的行业,处处充满了金钱的诱惑。为进一步警示员工,光大银行于5月份组织了130多名员工赴省内某监狱开展警示教育,用一个个鲜活的案例触动每个人的心灵,从另一个方面诠释了合规执行的重要性。只有不断进行合规教育培训,才能永葆合规文化青春。(王振)

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