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21新股上市当年变脸 国信3项目净利降逾5成

来源:21世纪经济报道    发表时间:2013-01-23 10:51:07 

  “是骡子是马,拿出来遛遛。”随着一年一度年报披露期的次第到来,又到了检验保荐机构IPO承销项目成色的时候。

  不过,从最新披露的信息来看,情况并不乐观。仅1月22日,就有中颖电子(9.000,0.01,0.11%)(300327.SZ)和永贵电器(24.810,0.14,0.57%)(300351.SZ)两家新股公司发布了业绩“变脸”公告。上述两家新股公司分别由国信证券和国泰君安担任首发保荐机构和上市推荐人。

  截至22日,在2012年以来上市的新股当中,迄今累计已有21家当年刚上市的公司全年业绩旋即开始“变脸”。

  包括永贵电器和中颖电子在内,中小企业板和创业板新股公司各10家。其中,10家中小企业板新股公司分别为利君股份(14.11,-0.13,-0.91%)(002651.SZ)、扬子新材(11.62,0.38,3.38%)(002652.SZ)、万润科技(14.16,0.16,1.14%)(002654.SZ)、共达电声(18.11,-0.37,-2.00%)(002655.SZ)、康达新材(11.44,0.00,0.00%)(002669.SZ)、东诚生化(23.28,-0.42,-1.77%)(002675.SZ)、顺威股份(10.82,0.13,1.22%)(002676.SZ)、龙洲股份(10.90,-0.20,-1.80%)(002682.SZ)、宏大爆破(15.95,0.14,0.89%)(002683.SZ)、浙江世宝(16.01,0.02,0.13%)(002703.SZ)。

  其余8家创业板新股公司分别是温州宏丰(16.360,-0.16,-0.97%)(300283.SZ)、远方光电(14.470,-0.23,-1.56%)(300306.SZ)、慈星股份(8.850,-0.12,-1.34%)(300307.SZ)、珈伟股份(7.610,0.01,0.13%)(300317.SZ)、同大股份(22.010,0.01,0.05%)(300321.SZ)、海伦钢琴(18.590,0.00,0.00%)(300329.SZ)、华虹计通(14.170,0.09,0.64%)(300330.SZ)、太空板业(17.660,-0.36,-2.00%)(300344.SZ)。

  此外,去年4月11日刚在上交所上市的隆基股份(8.88,0.28,3.26%)(601012.SH)也表示,预计全年净利润同比降幅将超过50%以上。

  面对上市新股业绩频频变脸,一位券商资深保荐代表坦言,在当前监管层严打新股变脸的情况下,想要逃避问责已不现实。

  早在去年年末,中信证券(13.82,0.05,0.36%)和国泰君安两家券商因保荐新股业绩“变脸”,而被证监会连开罚单。特别是中信证券,更是连续两次被出示警示函。

  国信3单项目或领红牌

  本报记者进一步调查发现,截至目前,在21家上市当年即业绩“变脸”的上市公司当中,国信证券承销的项目就多达5家,位居变脸公司承销榜榜首。其担任保荐机构的5家IPO公司分别包括中颖电子、隆基股份、慈星股份(300307.SZ)、万润科技、共达电声。

  截至目前,在国信证券担任保荐机构的5家“变脸”新股公司当中,中颖电子、隆基股份、慈星股份3家公司的净利润降幅同比均超过50%以上。

  前述资深保荐代表称,从会计分类来看,营业利润是主营业务收入与成本、税费的差额,而净利润是除了营业利润,还有投资收益、补贴等营业外收入之和。也就是说,如果一家公司净利润同比降幅超过五成,那么,其营业利润降幅也不会小于净利润的降幅。

  因此,对照《证券发行上市保荐业务管理办法》规定来看,在2012年年报披露期过后,国信证券主承销的上述三单IPO项目或将受到证监会处罚。

  根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第七十二条第二款的规定,发行人在持续督导期间出现公开发行证券上市当年营业利润比上年下滑50%以上的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销相关人员的保荐代表人资格。

  据中颖电子当天发布的2012年度业绩预告公告称,其预计2012年度归属于上市公司股东的净利润盈利2400万元-2600万元,比上年同期下降59.18%-62.32%。

  调查表明,担任中颖电子的两名保荐代表人分别为国信证券的李勇和徐传胜。其中,中颖电子为李勇的首单IPO承销项目,其另外一单IPO合肥海润光伏(6.33,-0.10,-1.56%)科技有限公司已于2010年2月5日撤回了申请。李勇2008年6月3日注册为保代,现任国信证券投资银行事业部业务部执行总经理一职。徐传胜2007年从平安证券[微博]加盟国信证券,直到2011年3月14日才获准注册保代资格。同样,中颖电子为其首个保代项目。

  而隆基股份上市后仅两个月,其保代便已发生更迭。调查显示,作为隆基股份首发保代的曲文波早在去年6月便已去职,其持续督导保荐代表人也变更为葛体武。另一名首发保代为王延翔。王延翔于2008年3月加盟国信证券,先后担任了3家IPO公司的首发保代,而另一家拟上市公司江通动画股份有限公司于2011年9月22日撤回了首发申请。

  此外,慈星股份的两名首发保代分别为郭熙敏、林郁松。其中,郭熙敏先后保荐了3家IPO公司,东易日盛家居装饰集团股份有限公司已于2012年5月9日过会。林郁松也担任了4家IPO公司的首发保代,均已上市。

  13券商入“变脸”推手榜

  除了领衔的国信证券以外,在21家上市当年即“变脸”的上市公司当中,另有13家券商也相继登上了“变脸”推手榜的席位,分别包括国泰君安、中德证券、平安证券、招商证券[微博](10.32,-0.03,-0.29%)等券商。

  此前,上市即“变脸”的珈伟股份的两名保荐代表人张力和曾建已经遭证监会处罚,保荐机构国泰君安被采取了出具警示函的监管措施,对签字保荐代表人采取了“3个月不受理其出具文件”的监管措施。

  此前,珈伟股份在去年三季报已经预告,预计2012年1月-12月归属于上市公司股东的净利润500万-1000万元,同比下降91.27%至82.55%。

  无独有偶。1月22日,国泰君安保荐的另一单IPO项目永贵电器也发布了全年业绩预警公告。永贵电器称,预计2012年度归属于上市公司股东的净利润盈利约5908万元-5170万元,比上年同期下降20%-30%。而公司把业绩下滑的原因归结于受“7·23”动车组事故的影响,2012年动车组大规模项目招投标一直未重启,对公司动车组连接器业务收入造成较大影响。

  此前,永贵电器刚于去年9月20日才登陆创业板。担任其首发保代的两名保荐代表人分别为国泰君安的张建华、陈于冰。

  而由中德证券主承销的温州宏丰,在上市当年其全年业绩也快速跳水。温州宏丰在去年三季报中提及,预计2012年1月-12月累计净利润比上年同期下降可能为35%-60%。

  调查表明,作为温州宏丰首发保代的毛传武早在2004年即加入山西证券(7.50,-0.01,-0.13%),并于当年4月30日即获准注册保代资格。2009年8月,毛传武进入山西证券旗下中德证券投行一部任联席主管。截至目前,毛传武已先后担任了四家IPO公司的首发保代。

  另一名保荐代表人单晓蔚2009年进入中德证券,并于当年12月获准注册保代资格。截至目前,单晓蔚共担任了3家IPO公司的首发保代。

  值得一提的是,平安证券旗下也有两单创业板IPO项目“变脸”,分别为远方光电(300306.SZ)和同大股份(300321.SZ)。两家公司分别于2012年3月29日和5月23日上市,其两名首发保代分别为朱军、曹玉江和王为丰、谢运。

  其中,远方光电预计2012年1月-12月归属于上市公司股东的净利润为盈利7738万元-6287万元,比上年同期下降20%-35%;同大股份预计2012年1月-12月归属于上市公司股东的净利润盈利3200万元-4250万元,比上年同期下降20%-40%。

  此外,2012年最后上市的一只新股浙江世宝,全年业绩也快速跳水。公司预计2012年1月-12月归属于母公司所有者的净利润为7800万元至8200万元,与上年同期相比下降27.35%至30.89%。

  此前,浙江世宝刚于去年11月2日登陆中小企业板,其两名首发保代分别为徐中哲和马建红。

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