大河金融频道

最新推荐: 中国大妈请问你的下一站 不买黄金买什么 支付宝保险产品打着理财旗号卖 无网友好评
您现在的位置:首页>证券>理财宝典>

2013券商现场检查启动 重点关注银证资管合作

来源:21世纪经济报道    发表时间:2013-02-21 10:27:25 

  迅速扩容的券商资管业务成为2013年证监会现场检查重点。

  2月20日,记者从证监会获悉,证监会已向系统内各有关单位发出通知,对2013年度证券公司现场检查工作作出部署。此次现场检查,将在兼顾例行全面检查和巡回现场检查的基础上,重点针对证券公司快速发展的资产管理业务开展情况和合规管理、风险管理机制健全与运行情况进行。

  证监会要求各证券公司于3月20日前完成上述事项自查,并将于上半年完成现场检查。

  2月20日,证监会相关部门负责人表示,证监会已关注到银行和证券公司通过资管管理业务展开的一些合作,这将会是本次现场检查重点。

  去年10月,修订后的《证券公司定向资产管理业务实施细则》实施,允许由客户与证券公司协商约定投资范围。由于银信合作受限制,券商资管开放式通道价值被迅速放大。记者掌握的资料显示,个别券商资管管理规模甚至由数十亿元迅速增长至千亿数量级。

  在银证合作中,理财资金和投资项目都是银行出,券商作为财务顾问,负责提供通道代理发行定向理财产品与银行资金对接。同一天,北京一家大型券商人士指出,由于券商资管通道费率有限,与承担的法律风险并不匹配,可能带来风险。

  早在去年二季度,某地区证监局向辖区证券公司发出口头通知,暂停通过集合理财计划等与银行合作发行票据类、银行信贷类资产的创新业务,被认为是限制银证合作业务。不过,证监会对这一项合作的管理细则尚待推出。

  证监会有关部门负责人指出,为了防范经营风险,保护投资者利益,有必要进一步加强对证券公司的事中检查和事后问责。今后,证监会将加强对证券公司的现场检查,加大对违法违规行为的预防和惩治力度。

分享到微博
责任编辑:admin

大河网版权所有 经营许可证编号:豫B2-20040031 豫ICP备07006354号-1 网络视听许可证1607212号

未经大河网书面特别授权,请勿转载或建立镜像

违者依法追究相关法律责任