首页国家金融监督管理总局网站日前消息显示，杨宏的华夏银行首席合规官任职资格获核准。
去年12月，金融监管总局出台《金融机构合规管理办法》，要求金融机构应当在机构总部设立首席合规官，其为高级管理人员，接受机构董事长和行长（总经理）直接领导，向董事会负责。
值得一提的是，杨宏是首位获批的银行业首席合规官。中国证券报记者梳理发现，包括华夏银行在内，2024年以来已有至少16家金融机构首席合规官任职资格获批，涵盖财务公司、消费金融公司、金融租赁公司、银行理财公司等。多位受访人士表示，设置首席合规官岗位有助于银行加强合规管理、防范风险。
银行首席合规官任职资格获批
批复文件显示，华夏银行应督促相关人员持续学习和掌握经济金融相关法律法规，牢固树立风险合规意识，熟悉任职岗位职责，忠实勤勉履职。同时要求相关人员严格遵守金融监管总局有关监管规定，自该行政许可决定作出之日起3个月内到任，并按要求及时报告到任情况。
早在2024年9月，华夏银行董事会已同意聘任杨宏为首席合规官。同年12月，华夏银行董事会再次表决同意聘任杨宏担任首席合规官，任职资格尚待金融监管总局核准，任期自核准之日起，至该行第九届董事会届满之日止。
1967年出生的杨宏任职经历大部分在华夏银行。他曾任华夏银行国际业务部副总经理，华夏银行国际业务管理部副总经理、总经理，华夏银行国际化改造办公室副主任、主任，华夏银行信用卡中心首席行政官、常务副总裁，华夏银行贵阳分行党委书记、行长，华夏银行贸易金融部总经理，华夏银行信用卡中心党委书记、总裁。
在杨宏获批首席合规官之前，华夏银行并未设立首席合规官一职。同时，记者梳理银行公告发现，自《管理办法》出台以来，杨宏是首位获批的银行领域首席合规官。
加强合规管理
业内人士认为，设置首席合规官有助于银行加强合规管理。
2024年以来，部分金融机构因“未经核准履行高管职责”被罚：上海华瑞银行因未经核准履行高管职责等多项事由被罚超600万元，陕西彬州农商银行因未经任职资格核准实际履行董事、高管职责的事由被罚41万元……
“目前很多银行尤其是中小银行在内控、合规方面做得远远不够，包括在信贷资金管理、
(责任编辑：易薇)